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©1986, 1990 & 2002 John Petroff. Tanslation 2003 Yanan Zhang

混合资本主义

本章将要告诉您对于拥有庞大的政府机构的所有国家而言，为什么资本主义必须是混合的，而不能是纯粹的、完全自由的。政府在经济发展中的作用，与社会组织构架的法律特性、收入和资源的重新分配、经济制度的稳定性息息相关。

法律体系

反托拉斯法

政府必须通过禁止垄断，或者必要的时候对大型垄断企业采取强制控制措施等方法，尽可能地维持所有市场的自由竞争度。

在1945年，美国铝业公司（ALCOA）被法院裁定为存在垄断竞争行为。事实上，从1893年起这家公司就是美国领土唯一的一家铝制造公司，因此，它可以对自己生产的铝随心所意地开价。

收入再分配

由于自由市场只倾向于奖励那些拥有符合市场需求的技能的人，因此总有一部分人的收入不足以维持其必要的家庭生活。政府存在的目的之一就是要减轻这些低收入家庭的痛苦。

在美国，失业补偿金、食物购买券和各种各样的福利政策，都是政府为了帮助那些低收入者而采取的措施。

成本和利益的溢出效应

公共品

经济的稳定性

政府必须采取必要行动，以避免由于失业率高居不下和通货膨胀长期处在导致的经济萧条期的出现。

为了敦促政府针对经济萧条期的高失业率采取必要措施，维持人们的正常生活水平，美国国会特别制定了1946年劳动雇佣法。

资本主义

资本主义表现为依赖于资本运用和一系列意识形态领域的假设前提的市场经济，其本质就是针对大规模生产而运用资本和劳动分工。而市场经济所依靠的价格体系表明了消费者对于企业应当生产什么的决定主权；因此资本主义的生产过程就好像被一只无形的手所控制。

在美国和其他所有的西方国家中，资本等生产要素都被私人拥有；而这种私有制正是资本主义国家生存和发展的基石。这与社会主义国家中的国家所有制是有很大区别的。

资本主义存在的前提

资本主义以财产私有、自由选择、个人私利、竞争、自由的市场经济和有限度的政府干预为基石。

竞争

在资本主义的所有信条中，市场经济的竞争意味着每个市场中存在大量的买者和卖者，以致于没有一个人有势力严重影响市场价格。只有当所有经济主体都可以自由地、不受干预地进入、撤出市场时，真正的竞争才可以实现。

诸如餐馆和食品店等小的零售企业，都不断地进行着与其他经济主体的竞争。对于提供类似商品的多家企业来说，其优势就是它们所提供的产品的价格是由需求和供给的关系确定的，而不是由某一个强有力的买者决定的。

市场经济

纯粹的资本主义要求有完全自由竞争的市场；也就是说，在这些完全自由竞争的市场中，企业之间可以相互交换生产过剩的产品，并且价格体系可以反映交易产品的真实价值。

在市场经济中，任何一个商品的价格，比如说录像机，都是由供求关系决定。如果录像机的需求量很大，它的价格就会上升，录像机生产企业也会增加产量。而在计划经济中，政府官员，而非市场，掌握着商品产量的决定权。

劳动分工

比如，福特牌T型汽车的集装生产线，可以把一个复杂的工作分割成许多细小的工作，而每一项工作只需要相关的最低要求的技术水平，这正是高产量、低成本的体现。

经济活动的循环流程图

经济活动的循环流程图表示了产品和服务是如何在生产市场上被居民户购买，以及居民户的资源有是如何在要素市场上被企业得到的。货币（付款和收入）的流程方向正好与产品和资源的流向相反。

从居民户的角度观察，其收入被用来购买各种各样企业生产出来的产品，因而居民户的消费行为反过来成为企业生产商品的资金来源，因此货币循环流程图的方向会与经济活动（生产资源和要素）循环流程图的方向相反。

市场君主——消费者

通过用货币选票购买其最喜好的商品，消费者表达了他们的偏好。通过生产获得货币选票最多的商品，生产者获得了大量利润。

观察一下从生产玩具到生产计算机的所有企业的生产线，我们可以发现企业家们生产的产品正是消费者最希望得到的那些产品。这一点在喜好生产流行服饰的服装领域尤为明显。

价格体系

自由竞争市场中的价格体系能够充分反映消费者的偏好，和他们购买的不同商品的价值。在这种价格体系中，消费者用最少的花销满足了自己最大的需求；但是，也正是由于它的公平和效率，位于其中的某些竞争力弱的企业并不能免遭破产的命运。

看不见的手

十年前，一台录像机要卖到一千美元。但是从那时开始，录像机的特点和种类变越来越丰富，它的价格也下降了50%。这种趋势似乎是厂家们讨好消费者的结果，但实际上，这是由于生产者们在追求市场份额和利润。现如今，录像机变得非常走俏。

私营部门

私营部门包括家庭和企业：对家庭的研究重点是它们如何获取收入和如何销费；企业则依据不同的组织形式被分为不同的种类。

所有的家庭和企业都是经济体中私营部门的组成部分。

功能性收入分配

依据收入来源所有权的不同，收入可以被分为各种不同的类项。实验统计数据显示，来自人力资源所有权的工资和企业经营者的收入占收入总数的比例超过80%；利润、租金和银行利息收入占余下的20%。

世界上大多数国家的收入分类都是相同的：3/4的收入都来源于劳动。

个人收入分配

个人收入分配表明了某部分的居民户的收入占国民整体收入的比例。实验统计数据显示，20%以上的人的收入占所有国民整体收入总和的40%以上，而低于20%的人的收入不及整体收入的5%。这一点证明了收入分配的不平等。

个人收入分配比例说明的收入分配不平等的现象，在某种程度上是因为失业人员的大部分应得收入被富裕阶层赚去了。

收入支配

人们利用收入消费、储蓄或支付税款。消费被进一步分为耐用品（使用时间超过1年）的消费、非耐用品的消费（使用时间低于1年）和服务的消费。

收入支配表明了人们用他们的收入从事的活动和行为。比如，人们把收入的一部分存进银行，说明人们的消费观念正向节约型转变。与其他国家相比，美国是一个消费型的社会。

商业组织

商业组织包括三种形式：业主制、合伙制和公司。其中，业主制或个体制最为普遍，但是公司则控制了最多的资产和销售份额。

一家企业的合法形式通常是，但是不是总是，此商业组织实际的组织形式的表现。例如，一些小型企业是按照公司的构架建立的，但事实上它只有一个股东。

业主制

在美国，业主制是三种商业组织形式中最普遍的一种。资金的缺乏和业主（个体所有者）的无限责任是业主制企业的主要局限性所在。

大多数的小型农场和零售企业都采取业主制或个体经营制。

合伙制

当某种技术的结合是建立企业的必要因素时，人们都普遍采用合伙制，比如律师建立合伙的律师事务所，而医生们建立起合伙门诊。

合伙制企业一般都集中在某项特殊的专业领域，譬如律师、建筑师、注册会计师、证券经销商和医生。

公司

所有美国重要的企业都是公司。有一些公司，比如AT&T，拥有数百万的所有者；这些公司的所有者或者是直接投资的股东，或者是享受公司养老金和退休金待遇的间接投资者。

公共部门

公共部门就是政府，我们可以通过研究其财政支出、收入和税收政策的基本原则来考察其相应的经济行为。

公共部门就是政府。但是，严格地说，公共部门包括从为国防安全出谋划策的联邦政府，到一个小小的村庄的市政厅等大量的、种类繁多的政府行政管理部门。

政府的财政支出

联邦政府的财政支出主要用于诸如社会保障和福利措施等维持公民收入水平的项目上，也就是人们通常说的转移支付；其第二大项就是国防。而州和其他地方政府的大部分财政支出被用在教育和公共卫生健康上。

任何一级政府的任何形式的转移支付都是政府的财政支出。其中一些支付只是为了购买诸如钢笔和水桶；一些是为了公共服务的需要，比如一名警察的装备；但是大部分是向退休人员和需要帮助的人提供的。

政府财政收入

联邦政府的财政收入主要来源于个人所得税；州和其他地方政府的财政收入则大部分是针对房地产征收的财产税和销售税。

美国国内收入署（IRS）是负责收取联邦税款的政府部门；州和其他地方州政府有相应的税务局。

税收避免（避税）

在美国联邦统一税法中，纳税者可以找到许多近乎完美的法律手段拖延纳税或避免纳税。例如，您可以利用个人退休账户，建立一个为养老、应变等用的储蓄账户，而在您取款之前这个储蓄账户是免征所得税的。

受益原则

市镇等地方政府的许多项财政支出都与符合受益原则的税收有关。比如，一个社区也许有很高的财产税（对土地、房地产征收），这是因为它的居民希望拥有养护良好的公路和设备齐全的学校。

支付能力原则

税收原则之二的支付能力原则以这样一个事实为依据：对于低收入者来说，支付最后一美元的成本要大于高收入者。因此，支付能力原则主张对所有税种实行累进税制。

支付能力原则在各种所得税中体现得很明显：收入越高的人，其要支付的税率就越高，进而纳税额就越多。在1986税收改革法案实施之前，支付能力原则对美国税收的影响尤为显著：高收入者的所得税率平均高达50%。而在这之后，高收入者的所得税率降至33%。

累进税制

累进税制意味着收入越高，税率就越高。累进税不同于比例税和累退税：比例税要求说有收入水平的人按照其收入的相同比例纳税；而累退税使低收入者要按较高的税率纳税。实验统计数据显示，在美国所得税非常接近于比例税。

美国的个人所得税越来越不像是累进税。曾经有一段时间，所得税最高一层税档的税率高达70%，而最低一层税档的税率则是14%。然而，如今，高收入者可以利用各种各样的税额扣除和税收减免的政策，以降低其实际税率。

税收归宿

税收归宿表示了谁真正承担了税收负担。由于税收可以从一个人头上转移到另一个人头上，因此表面上看起来是累进的税收制度事实上也许是累退的。这一点明确表现在财产税上，因为实际上应当由房东承担的税收，却以租金的形式部分地转嫁到了承租者头上。

人们有时抱怨到企业所得税的归宿落在了消费者，而非企业的头上；这是因为，虽然企业是企业所得税的纳税者，但是它们通过抬高商品价格而把税额转嫁给了消费者。

复习题

作业

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